| 會計科目名稱 |
2011年第4季 |
2010年第4季 |
| 金額 |
變動百分比% |
金額 |
變動百分比% |
| 流動資產 |
74,826,927 |
91.94 |
78,147,998 |
90.83 |
| 現金及約當現金 |
4,168,586 |
5.12 |
2,756,800 |
3.20 |
| 公平價值變動列入損益之金融資產-流動 |
30,957,426 |
38.04 |
31,715,536 |
36.86 |
| 交易目的金融資產-流動 |
30,957,426 |
38.04 |
31,715,536 |
36.86 |
| 開放式基金及貨幣市場工具 |
15,000 |
0.02 |
90,000 |
0.10 |
| 開放式基金及貨幣市場工具評價調整 |
-910 |
. |
208 |
. |
| 指定公平價值衡量之金融資產-流動 |
. |
. |
. |
. |
| 指定公平價值衡量之金融資產-流動-債券 |
. |
. |
. |
. |
| 指定公平價值衡量之金融資產-流動-評價調整 |
. |
. |
. |
. |
| 附賣回債券投資 |
126,811 |
0.16 |
32,513 |
0.04 |
| 營業證券－自營 |
23,444,364 |
28.81 |
22,827,672 |
26.53 |
| 營業證券－自營評價調整 |
-620,035 |
-0.76 |
194,875 |
0.23 |
| 營業證券－承銷 |
809,113 |
0.99 |
985,469 |
1.15 |
| 營業證券－承銷評價調整 |
-17,844 |
-0.02 |
41,873 |
0.05 |
| 營業證券－避險 |
3,201,020 |
3.93 |
4,213,323 |
4.90 |
| 營業證券－避險評價調整 |
-82,195 |
-0.10 |
94,915 |
0.11 |
| 買入選擇權－期貨 |
245,409 |
0.30 |
237,359 |
0.28 |
| 應收證券融資款 |
14,686,287 |
18.04 |
22,479,428 |
26.13 |
| 轉融通保證金 |
. |
. |
. |
. |
| 應收轉融通擔保價款 |
7,838 |
0.01 |
6,644 |
0.01 |
| 客戶保證金專戶 |
16,154,731 |
19.85 |
16,408,222 |
19.07 |
| 期貨交易保證金－有價證券 |
. |
. |
. |
. |
| 期貨交易保證金-有價證券評價調整 |
. |
. |
. |
. |
| 期貨交易保證金─自有資金 |
3,889,100 |
4.78 |
2,850,758 |
3.31 |
| 應收期貨交易保證金 |
1,432 |
. |
3,995 |
. |
| 借券擔保價款 |
274,668 |
0.34 |
184,789 |
0.21 |
| 借券存出保證金 |
5,325,908 |
6.54 |
601,707 |
0.70 |
| 衍生性金融商品資產－櫃檯 |
74,404 |
0.09 |
179,084 |
0.21 |
| 應收票據 |
6,045 |
0.01 |
140 |
. |
| 應收帳款 |
1,241,704 |
1.53 |
1,055,564 |
1.23 |
| 其他金融資產－流動 |
644,734 |
0.79 |
769,162 |
0.89 |
| 受限制資產－流動 |
877,339 |
1.08 |
1,851,188 |
2.15 |
| 備供出售金融資產-流動 |
116,243 |
0.14 |
81,908 |
0.10 |
| 待出售非流動資產 |
189,441 |
0.23 |
119,461 |
0.14 |
| 其他流動資產 |
47,734 |
0.06 |
80,941 |
0.09 |
| 基金及投資 |
615,067 |
0.76 |
1,420,013 |
1.65 |
| 採權益法之長期股權投資 |
79,760 |
0.10 |
85,892 |
0.10 |
| 備供出售金融資產-非流動 |
535,307 |
0.66 |
1,090,649 |
1.27 |
| 公平價值變動列入損益之金融資產-非流動 |
. |
. |
50,153 |
0.06 |
| 其他金融資產-非流動 |
. |
. |
193,319 |
0.22 |
| 固定資產 |
2,837,443 |
3.49 |
3,197,654 |
3.72 |
| 土地 |
1,675,982 |
2.06 |
1,675,982 |
1.95 |
| 建築物 |
1,389,327 |
1.71 |
1,715,263 |
1.99 |
| 累計減損-建築物 |
-145,111 |
-0.18 |
-43,112 |
-0.05 |
| 累積折舊－建築物 |
-454,510 |
-0.56 |
-584,783 |
-0.68 |
| 設備 |
374,879 |
0.46 |
1,018,207 |
1.18 |
| 累計折舊－設備 |
-164,428 |
-0.20 |
-717,435 |
-0.83 |
| 預付設備款 |
23,612 |
0.03 |
44,841 |
0.05 |
| 租賃權益改良 |
165,058 |
0.20 |
250,797 |
0.29 |
| 累計折舊－租賃權益改良 |
-73,979 |
-0.09 |
-162,106 |
-0.19 |
| 固定資產成本 |
3,704,000 |
4.55 |
4,705,663 |
5.47 |
| 累計減損 |
-145,111 |
-0.18 |
-43,112 |
-0.05 |
| 累計折舊 |
-721,446 |
-0.89 |
-1,464,897 |
-1.70 |
| 其他固定資產 |
75,142 |
0.09 |
573 |
. |
| 累計折舊－其他固定資產 |
-28,529 |
-0.04 |
-573 |
. |
| 無形資產 |
624,155 |
0.77 |
623,813 |
0.73 |
| 商譽 |
552,919 |
0.68 |
552,919 |
0.64 |
| 遞延退休金成本 |
6,564 |
0.01 |
3,817 |
. |
| 其他無形資產 |
64,672 |
0.08 |
67,077 |
0.08 |
| 其他資產 |
2,226,693 |
2.74 |
2,643,142 |
3.07 |
| 營業保證金 |
1,225,000 |
1.51 |
1,210,000 |
1.41 |
| 交割結算基金 |
547,343 |
0.67 |
592,813 |
0.69 |
| 存出保證金 |
242,941 |
0.30 |
484,593 |
0.56 |
| 遞延借項 |
7,438 |
0.01 |
12,382 |
0.01 |
| 預付退休金－非流動 |
. |
. |
89,316 |
0.10 |
| 出租資產 |
89,847 |
0.11 |
107,316 |
0.12 |
| 遞延所得稅資產－非流動 |
52,596 |
0.06 |
83,896 |
0.10 |
| 信託業賠償準備金 |
50,000 |
0.06 |
50,000 |
0.06 |
| 其他資產－其他 |
11,528 |
0.01 |
12,826 |
0.01 |
| 受託買賣借項 |
257,049 |
0.32 |
5,041 |
0.01 |
| 流動負債 |
50,572,054 |
62.14 |
53,231,325 |
61.87 |
| 短期借款 |
2,185,037 |
2.68 |
5,665,488 |
6.58 |
| 應付短期票券 |
1,799,713 |
2.21 |
5,398,340 |
6.27 |
| 附買回債券負債 |
15,077,003 |
18.52 |
15,449,947 |
17.96 |
| 公平價值變動列入損益之金融負債-流動 |
6,586,080 |
8.09 |
2,932,556 |
3.41 |
| 融券存入保證金 |
1,814,643 |
2.23 |
1,879,114 |
2.18 |
| 應付融券擔保價款 |
2,103,901 |
2.59 |
2,102,207 |
2.44 |
| 借券存入保證金 |
1,568,630 |
1.93 |
48,128 |
0.06 |
| 期貨交易人權益 |
16,141,439 |
19.83 |
16,390,553 |
19.05 |
| 應付票據 |
. |
. |
. |
. |
| 應付帳款 |
879,058 |
1.08 |
541,593 |
0.63 |
| 其他應付款 |
1,398,095 |
1.72 |
1,519,492 |
1.77 |
| 其他應付非關係人款 |
1,398,095 |
1.72 |
1,519,492 |
1.77 |
| 與待出售非流動資產直接相關之負債 |
6,992 |
0.01 |
778 |
. |
| 其他金融負債-流動 |
970,405 |
1.19 |
1,267,209 |
1.47 |
| 其他流動負債 |
41,058 |
0.05 |
35,920 |
0.04 |
| 長期負債 |
1,130,458 |
1.39 |
2,122,518 |
2.47 |
| 其他金融負債-非流動 |
1,130,458 |
1.39 |
2,122,518 |
2.47 |
| 其他負債 |
746,152 |
0.92 |
543,650 |
0.63 |
| 違約損失準備 |
. |
. |
400,000 |
0.46 |
| 買賣損失準備 |
. |
. |
51,992 |
0.06 |
| 存入保證金 |
1,053 |
. |
1,111 |
. |
| 應計退休金負債－非流動 |
684,945 |
0.84 |
27,418 |
0.03 |
| 遞延所得稅負債－非流動 |
. |
. |
1,326 |
. |
| 壞帳損失準備 |
60,154 |
0.07 |
61,803 |
0.07 |
| 受託買賣貸項 |
. |
. |
. |
. |
| 股本 |
21,385,195 |
26.28 |
21,385,195 |
24.86 |
| 普通股股本 |
21,385,195 |
26.28 |
21,385,195 |
24.86 |
| 資本公積 |
3,269,536 |
4.02 |
3,268,995 |
3.80 |
| 資本公積－股票溢價 |
480,659 |
0.59 |
480,659 |
0.56 |
| 資本公積－庫藏股票交易 |
85,363 |
0.10 |
85,363 |
0.10 |
| 資本公積－處分資產增益 |
235 |
. |
235 |
. |
| 資本公積－長期投資 |
93,968 |
0.12 |
93,427 |
0.11 |
| 資本公積－合併溢額 |
2,609,311 |
3.21 |
2,609,311 |
3.03 |
| 保留盈餘(或累積虧損) |
2,303,640 |
2.83 |
3,819,548 |
4.44 |
| 法定盈餘公積 |
384,637 |
0.47 |
158,976 |
0.18 |
| 特別盈餘公積 |
2,322,403 |
2.85 |
1,400,826 |
1.63 |
| 未分配盈餘(或待彌補虧損) |
-403,400 |
-0.50 |
2,259,746 |
2.63 |
| 股東權益其他項目 |
-140,972 |
-0.17 |
-213,412 |
-0.25 |
| 累積換算調整數 |
-129,959 |
-0.16 |
-205,547 |
-0.24 |
| 金融商品之未實現損益 |
-11,013 |
-0.01 |
-7,865 |
-0.01 |
| 母公司股東權益合計 |
26,817,399 |
32.95 |
28,260,326 |
32.85 |
| 少數股權 |
2,121,271 |
2.61 |
1,879,842 |
2.18 |
| 預收股款(股東權益項下)之約當發行股數(單位:股) |
. |
. |
. |
. |
| 母公司暨子公司所持有之母公司庫藏股數 |
. |
. |
. |
. |
| 資產合計 |
81,387,334 |
100.00 |
86,037,661 |
100.00 |
| 負債及股東權益合計 |
81,387,334 |
100.00 |
86,037,661 |
100.00 |
| 負債合計 |
52,448,664 |
64.44 |
55,897,493 |
64.97 |
| 股東權益合計 |
28,938,670 |
35.56 |
30,140,168 |
35.03 |
