營業證券-認購權證避險部位 25,785 1,206,724
應收證券融資款 1,593,232 481,935
轉融通保證金 7,023 -
應收轉融通擔保價款 5,830 ( 284)
應收票據及帳款 ( 47,493)( 198,372)
預付款項 ( 2,883)( 1,931)
其 他 應 收 款 172,879 987,159
其 他 流 動 資 產 ( 7,862)( 22,856)
催收款項 ( 735) -
融券存入保證金 ( 311,674) 141,143
應付融券擔保價款 ( 135,356)( 75,134)
發行認購權證負債 201,650 ( 414,708)
發行認購權證再買回 ( 91,272) 274,071
應 付 帳 款 ( 8,328) 2,270
代 收 款 項 ( 30,367) 21,629
其 他 應 付 款 ( 277,500) 341,566
其 他 流 動 負 債 ( 93) 7,022
受 託 買 賣 借 項 98,978 ( 45,123)
營業證券-承銷部 ( 560,954)( 261,947)
營業證券-自營部 1,726,472 ( 2,084,966)
短 期 投 資 減 少(增加) ( 1,830,045) 253,059
受 質 押 之 定 期 存 款 減 少(增 加) 2,258,500 ( 1,540,200)
長 期 股 權 投 資 增 加 ( 80,743)( 238,289)
購 置 固 定 資 產 ( 92,867)( 1,355,190)
出 售 固 定 資 產 價 款 2,837 1,236
附 賣 回 債 券 投 資 增 加 ( 4,347,549)( 2,393,745)
存 出 保 證 金 減 少(增 加) 23,945 ( 117,731)
遞 延 借 項 減 少(增 加) ( 21,721) 20,866
合併萬盛公司之現金流入 - 157,655
投 資 活 動 之 淨 現 金 流 出 ( 4,087,643)( 5,212,339)
融資活動之現金流量：
短 期 借 款 減 少 ( 70,000)( 1,410,000)
應 付 商 業 本 票 減 少 ( 799,263)( 1,813,734)
買 入 庫 藏 股 ( 485,633) -
附買回債券負債增加 3,370,127 5,652,587
其他負債增加(減少) 1,982 ( 33,570)
應付公司債增加 - 1,000,000
其 他 長 期 負 債 增 加 - 970,285
支付董監事酬勞 ( 24,000)( 32,100)
支付現金股利 ( 441,646) -
支付員工紅利 ( 28,000) -
融資活動之淨現金流入 1,523,567 4,333,468
本期現金及約當現金增加數 707,107 1,240,702
期初現金及約當現金餘額 1,984,477 54,265
期末現金及約當現金餘額 $ 2,691,584 $ 1,294,967
現金流量資訊之補充揭露：
本 期 支 付 利 息 $ 499,455 $ 718,993
本 期 支 付 所 得 稅 $ 212,336 $ 359,319
吸收合併資訊之補充揭露：
本公司以發行新股方式吸收合併萬盛證券，該公司八十九年八月二十七日之淨資產
金額及本公司認列合併溢額資本公積表列如下：
萬盛證券
營業資產及負債之淨變動
預付退休金增加 ( 20,682)( 39,566)
迴轉買賣損失準備 - ( 72,127)
提列違約損失準備 1,088 43,031
遞延所得稅資產 80,423 45,540
處份固定資產損失(利益) 361 ( 654)
出售短期投資損失(利益) 31,000 ( 55,922)
依權益法認列之投資利益 ( 56,787)( 150,534)
認購權證發行損失(利益) ( 110,833) 9,883
提列營業證券跌價損失 26,876 108,041
提列(迴轉)短期投資跌價損失 ( 8,336) 98,184
提 列 壞 帳 53,244 101,548
折 舊 及 攤 提 192,577 138,150
調 整 項 目:
純 益 $ 724,920 $ 1,535,801
營業活動之現金流量：
九 十 年 八 十 九 年
一月 一日 至 九 月 三十日
單位：新台幣仟元
民國九十年及八十九年一月一日至九月三十日
現 金 流 量 表
建 弘 證 券 股 份 有 限 公 司
營 業 活 動 之 淨 現 金 流 入 3,271,183 2,119,573
投資活動之現金流量：
(公平價值)
現金 $ 157,655
短期投資 56,400
營業證券-自營 2,988
營業證券-承銷 2,915
應收票據及帳款 9,409
受質押之定存單 250,000
預付款項 10,407
其他應收款 1,159,048
遞延所得稅-流動 7,759
長期股權投資-淨額 81,873
固定資產 495,094
存出保證金 302,350
遞延所得稅資產-非流動 13,616
遞延借項及其他 23,520
代收款項 ( 4,627)
其他應付款 (133,044)
其他流動負債 ( 14)
應計退休金負債 ( 16,088)
買賣損失準備 ( 17,353)
違約損失準備 ( 54,163)
其他負債-其他 ( 30,139)
取得淨資產 2,317,606
本公司合併發行新股 (1,544,565)
資本公積-合併溢額 $ 773,041
(僅經核閱，未依一般公認審計準則查核)
負責人 經理人 主辦會計
